2023-10-25 · 调查知识
摘要
和客户合作之前，查一下他的行政处罚记录。有严重违法记录的公司，合作要谨慎。
和一家新公司谈合作、做大额交易之前，除了看营业执照和工商信息，一定要查一下对方有没有被行政处罚过。处罚记录能反映一家公司的合规水平和经营风格。
三个官方查询渠道
1. 信用中国（最权威）
在信用中国网站输入企业名称，可以查到来自各政府部门的行政处罚记录，包括：市场监管处罚、税务处罚、环保处罚、安监处罚、海关处罚、社保违规等。处罚决定书编号、处罚事由、处罚金额都有公示。
2. 国家企业信用信息公示系统
市场监管部门的行政处罚记录在这里公示，是官方的企业信用信息平台。
3. 企查查/天眼查（最方便）
这些商业工具会汇总各部门的处罚信息，按时间排序，更直观。免费版就能看到基本信息，详细处罚内容可能需要会员。
看到处罚记录怎么判断严重程度？
- 轻微处罚——比如广告用语不规范、年报填报小问题，罚款几千块，问题不大，正常企业都可能有
- 严重处罚——比如偷税漏税、虚开发票、环境污染、食品安全事故、侵犯消费者权益，要高度警惕，说明这家公司合规有大问题
- 频繁处罚——同一个公司三年被处罚五六次以上，说明内部合规管理混乱，合作风险高
提醒：重要合作之前，除了查行政处罚，还要查司法诉讼、被执行人、失信记录。综合判断对方的信用状况。我们做企业尽职调查时，处罚记录是必查项。
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